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东方新能源汽车主题混合型证券投资基金招募说

  中小盘混合型开放式证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[2018]625号文

  车主题混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明

  书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监

  会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

  也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

  者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信

  息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品

  的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认

  购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收

  益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市

  场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导

  致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的

  货均采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小

  的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货、国债期货采用每日

  无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可

  能给基金净值带来重大损失。此外,本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动

  性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风

  险;基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使

  之发生意外损益的风险;流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险,即期

  货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺

  发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财

  而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的

  风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。

  或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、

  特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否

  和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金

  根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

  理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部分基金的

  有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计),如

  制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,

  下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会估值委员会、

  反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量

  化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子

  商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事

  会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、

  北京分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽

  副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心

  支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管

  理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书

  记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人,中国证券投

  资基金业协会第一届理事;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券

  股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方汇智资产管理

  师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务

  科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建

  凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券

  股份有限公司副总裁、常务副总裁、东证融达投资有限公司董事、东证融通投资管

  理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限

  公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证券业协会副会长,东证融通投资

  管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限

  信托投资公司职员,华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理

  助理,东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证

  券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、总

  裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事、东证

  融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、经纪业务

  发展与管理委员会主任,兼任东证融汇证券资产管理有限公司董事长、渤海期货股

  闻部主任,河北青年报社副总编辑,河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任,

  河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北省国有资产控股运营

  有限公司总裁助理、资本运营总监,兼任河北国控资本管理有限公司党委书记、董

  公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助

  理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、

  雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学

  校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,

  证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任

  中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委

  系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任

  吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立

  董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金

  方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中

  国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,长华化学科技股份

  有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券

  委员会委员,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专

  顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负

  责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股份有限

  公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司,历任

  总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理兼首席信息

  总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经

  营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业

  管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司

  证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方基金管理有

  金管理有限公司;现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运营部总经

  经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年

  7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、

  公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司,

  曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总

  学工商管理硕士,19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析

  师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦

  基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加盟东方基金管理有

  限责任公司,曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理,现任东方精选混合

  型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东

  方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资

  安交通大学应用经济学博士,15年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司固定

  收益研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益

  投资总监、公司总助职位。2019年9月加盟东方基金管理有限责任公司,现任东方

  10年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安

  财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5

  月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部总经理,东方支柱产业灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。现任

  东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基

  金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证

  济学硕士,12年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业

  研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部交通运输、

  纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015

  年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方

  策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型为东方策略成长混合

  型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、

  东方保本混合型开放式证券投资基金(于2017年5月11日转型为东方成长收益平

  衡混合型证券投资基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、

  东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于2017年9月13日起转型为东

  方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投

  资基金(于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)

  基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

  东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券

  投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活

  配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经

  理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证

  应用经济学硕士,9年证券从业经历,曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银

  基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司,

  曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基

  金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收

  益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东

  方安心收益保本混合型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方成长回报平

  衡混合型证券投资基金)基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、

  东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基

  金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方永兴18个月定

  期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、

  东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投

  资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定

  期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦18个月定期开放纯债债券型证券投

  资基金基金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。

  理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政

  府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供

  信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行

  任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储

  蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银

  行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政

  储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相

  应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、

  服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化

  内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价

  理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工27人,全部员工拥有大学本科以

  上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务

  2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行

  业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。

  2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保

  险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,

  依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体

  系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安

  截至2020年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共127只。至

  今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、

  信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、

  保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达41370.51亿元。

  行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的

  稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,

  工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制

  处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽

  位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备

  从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业

  务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操

  作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防

  严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投

  资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限

  期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服

  务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支

  例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元

  办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

  办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书

  住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7

  办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

  (大连)有限公司、大泰金石基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、申购、

  定期定额投资及转换等业务。已通过泰诚财富基金销售(大连)有限公司、大泰金

  石基金销售有限公司购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务暂不

  的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债

  券(包括国债、中央银行票据、地方政府债、金融债、政策性金融债、企业债、公司

  债、中期票据、短期融资券、证券公司短期公司债券、超短期融资券、可交换债券、

  可转换债券、可分离交易可转债等) 、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、

  银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债

  期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%;投资于与新

  80%;投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%;本基金每个交易日日终在扣除

  股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金(不包括结

  算备付金、存出保证金、应收申购款等)或投资于到期日在一年以内的政府债券的

  市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平,进而对股票、债券和货

  采用新型车载动力装置),综合车辆动力控制和驱动方面的先进技术,形成的技术原

  的锂矿、铜矿、镍矿、钴矿、稀土等矿产资源开采行业,正极材料、负极材料、隔

  膜及电解液等电池材料行业;中游的动力电池、驱动电池、电控系统制造及配件等

  行业;下游的乘用车、客车及专用车等整车行业;后端的基础设施运营(如充电桩)、

  电池回收再利用行业;以及汽车智能化相关行业(指具有感知、沟通、关怀功能,

  相关业务的覆盖范围发生变动,本基金在深入研究的基础之上,在履行适当程序后,

  市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性

  利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指

  形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期

  值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将

  延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上

  升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,

  理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,

  在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获

  取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采

  市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含公

  司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证

  券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权

  的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经

  济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行综合分析,

  在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优

  融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央行票

  切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营

  管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、

  回购,将融得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高组合收益

  水平。影响回购放大策略的关键因素有两个:其一是利差,即回购资金成本与债券

  收益率的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本时,放大策略才能取得正的回

  报;其二是债券的资本利得,所持债券的净价在放大操作期间出现上涨,则可以获

  取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下,在防范流动性风险

  用BS公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债券对

  应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较

  高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券市场收益

  率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,

  查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公司短

  定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水

  平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的

  市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究

  和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳

  采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,

  结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头

  采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究,

  结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,通过多头或空头套期保值等策略

  指数有限公司编制,将新能源汽车相关产业链的上市公司股票,包括锂电池、驱动

  电机、电控系统、充电桩、新能源整车等纳入新能源汽车主题,为投资者提供捕捉

  和分享该行业发展的机会。考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基

  金净值的不同影响,本基金对中证新能源汽车指数配置了80%的权重,还对银行活

  期存款利率配置了20%的权重作为综合衡量本基金投资业绩的比较基准。以“中证

  新能源汽车指数收益率×80%+银行活期存款利率×20%”为本基金业绩比较基准能够

  有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范

  围和投资策略,按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较基准。业

  绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基

  误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

  值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

  本基金所持有的赣锋锂业(002460)于2020年4月13日收到中国证券监督管

  理委员会江西监管局《关于对江西赣锋锂业股份有限公司采取出具警示函措施的决

  大投资进行内幕信息知情人登记,如未对收购阿根廷MineraExar公司37.5%股权事

  项进行内幕信息知情人登记。二是内幕信息知情人登记不完整,2018年定期报告内

  幕信息知情人登记中相关人员签名缺失。你公司的行为违反了中国证监会《关于上

  市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定。按照中国证监会

  《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局

  ①证券部门立即补齐了收购阿根廷MineraExar公司37.5%股权事项的内幕信息

  管理制度的规定》、《江西赣锋锂业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等

  相关法律法规和公司制度,要求工作人员树立规范运作意识,不断提高业务素质和

  责任意识,确保今后严格按照相关法律法规和公司制度的要求,真实、准确、完整

  本基金所持有的国轩高科(002074)于2019年12月12日由中国证券监督管理

  委员会江苏监管局对公司出具了《关于对国轩高科股份有限公司采取出具警示函措

  施的决定》([2019]94号)。《警示函》指出,江苏证监局对公司进行现场检查并发

  现公司存在以下违规行为:2018年10月30日,公司2018年三季报中披露预计2018

  年度归母净利润为8.5亿元至9.5亿元。2019年2月28日,公司业绩快报披露预

  计全年归母净利润为8.52亿元。4月24日,公司披露业绩快报修正公告,预计归

  母净利润为5.8亿元。4月30日,公司2018年年度报告披露全年归母净利润为5.8

  亿元。公司在2018年业绩预告和业绩快报中披露的净利润与年报实际值差异较大,

  且未能及时对业绩预告进行修正,披露存在不准确、不及时情况。上述事项不符合

  《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,故对公司采取出具警示函的监管措

  ②经与审计机构沟通,确定由会计师自2019年度起增加对半年度和三季度财务

  锂业龙头。新能源汽车放量将显著带动锂消费,公司主营产品有明显溢价,并有望

  在大众入股之后有望迎来基本面改善,获得资金、订单及技术上的支持,分享国内

  管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信

  息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他

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